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代 理 词 尊敬的审判长、审判员： 我受本案原告***的委托，浙江之江律师事务所的指派，出席今天的庭审活动。作为***诉本案被告广东发展银行杭州庆春支行信托合同纠纷一案的代理人，我在庭审前，仔细查阅了本案的相关材料，以及查阅了有关信托方面的法律、法规、及银行委托理财方面的行业规范，并通过你今天的庭审活动，使我对本案有了一个全面、客观的认识，形成以下代理意见，请合议庭采纳： 一：原告***（以下简称原告）与被告广东发展银行杭州庆春支行（以下简称被告）于2007年11月19日签署了一份“广发薪加薪4号人民币理财计划”合同书。当时被告方理财师宋波声称该理财产品是“内部”发行，为了照顾原告才与其签署了该合同。被告方理财师宋波极力向原告推荐。根据该合同原告即将约定的1700000元（一百七十万元)存入被告指定理财账户。由于被告方推销人员的虚假宣传及诱导，使原本对投资信托业务一无所知的原告在不知情的情况下签订了该合同。 这时，被告隐瞒原告“被告此时还未与‘中国对外经济贸易信托投资有限公司’（以下简称外贸信托）正式签订《广东发展银行“薪加薪4号人民币理财计划B款单一资金信托合同》，事后，一直到本案起诉至法院，第一次开庭时，原告才看到这份合同。而签订时间是2007年11月27日。 可以说，被告是在隐瞒原告重大事实的前提下与原告签订的合同。而单一资金信托合同恰恰是记载了有关原告实际、真实权利与义务的重要法律文件。被告负有向原告进行全面信息披露的合同及法律义务。我国《合同法》第52条规定，一方以欺诈手段订立合同，是无效合同。 其次，我国《商业银行法》第43条规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资。广发银行募集资金，向外贸信托进行‘信托投资’，明显违反我国法律规定。 二，根据中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第45条规定，商业银行个人理财人员应满足以下要求：......（四）具备相应的学历水平和工作经验；（五）具备相关监管部门要求的行业资格。又根据《金融理财师职业道德准则》等行业规定，为客户提供个人理财服务的人员，必须是有资质的专业人员，但在今天的法庭上，被告方代理人明确回答，为原告提供理财服务的宋波没有资质证明，进一步讲理财人员不需要什么职称......可以说，被告是极端不负责任的。又根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第65条规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同约定承担责任：......(三）不具备理财业务人员资格人员向客户提供顾问服务、销售理财计划或产品的。用一个没有经过专业培训的人给客户服务，是造成原告巨额损失的直接原因。 三，在整个理财过程中，被告方违反《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第28条规定，即在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应载明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次，并且至少每月提供一次。 根据中国银监会印发的《银行与信托公司业务合作指引》第9条规定，银行开展银信理财合作，应当有清晰的战略规划，制定符合本行实际的合作战略......同时遵守以下规定：......(七）每一只理财计划至少配备一名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书；（八）依据监管规定编制相关理财报告并向客户披露。该指引第13条规定，银行开展银信理财合作，应当按照现有法律法规的规定和理财协议约定，及时、准确、充分、完整地向客户披露信息，揭示风险。 事实上，原告方从未收到来自被告方理财计划实施过程中的信息披露。并且，理财计划终止时，也未见到被告方提供的理财计划投资、收益的详细情况。（根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第30条规定，商业银行应在理财计划终止时，或理财计划投资收益分配时，向客户提供理财计划投资、收益的详细报告。 需要指出的是，被告方为了弥补自己在信息披露上的漏洞，竟然采用后补的方法，以拍照片的方式想以此说明进行了信息披露。并用电脑截屏的方式试图欺骗法庭，掩人耳目，想以此推脱自己的信息披露义务。这种做法无疑是在挑战我们的判断极限。这些所谓证据，首先是后补的，不能反映当时的客观情况。其次，《银行与信托公司业务合作指引》第9条规定的是向客户提供"理财报告"、"评价书"等具体信息披露。以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第30条规定，向客户提供理财计划投资、收益的详细报告。 在今天的法庭上我们看不到被告方在信息披露方面的真实、客观的举证。 根据我国《信托法》第25条规定，受托人应遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。该法第33条规定受托人应定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人。 其实，本案被告在整个理财计划中，根本没有履行真实信息披露的行为。至始至终，被告方理财人员宋波都在“忽悠”原告。根本没有告诉原告理财的真实情况，竭力回避巨额亏损的事实，造成原告无法了解到事实真像。应该讲，信托法律关系的核心是“信用”，“诚实”是合同法律关系的“帝王”条款。但是，我们在原告与被告的合同关系中看不到“诚实”和“信用”。 综合以上事实及理由，原告方认为，由于本案被告方在推广理财产品时，使用不具备理财师资质的人员，向原告做出夸大收益的虚假宣传，并极力推荐，致使原告在不能充分知情的情况下，加之被告隐瞒被告与外贸信托之间《单一资金信托合同》未签订的事实。致使原告在错误诱导下签订了合同。其次，在整个理财过程中，被告方利用原告对信托这一特殊法律关系的无知，违反法律、法规及相关行业规范的规定，未充分、有效、客观地履行理财活动中的信息披露义务，造成原告理财资产巨额损失。被告理应赔偿原告全部直接经济损失。 请求合议庭，以事实为依据，以法律为准绳，依法作出公正判决！
原告高美琴的代理人：王天恒律师
二00九年五月二十七日 法律意见书 ××律师事务所关于A股份有限公司转让 C股份有限公司股权的法律意见书 致：A股份有限公司 （引言） ××律师事务所（以下简称“本所”）接受A股份有限公司（以下简称“A公司”）的委托，指派________律师、________律师（以下简称“本所律师”）担任A公司的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”），以及其他有关法律、法规的规定，就A公司向B股份有限公司（下简称“B公司”）转让其持有的C股份有限公司（下简称“C公司”）法人股股权事宜（下简称“本次股权转让”），出具本法律意见书。 本所律师根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，根据我国现行法律、法规和规范性文件的要求对本次股权转让的合法性及相关法律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本法律意见书仅就本次股权转让有关的法律问题发表意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。 本所律师就A公司本次股权转让所涉及的有关问题进行了必要的审慎调查，对与出具法律意见书有关的事项及文件资料进行了审查。 本所律师在出具法律意见书之前，业已得到A公司的承诺和保证，即：A公司已向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。上述所提供的材料如为副本或复印件，则保证与正本或原件相符。 本法律意见书仅供A公司为本次股权转让之目的而使用，非经本所同意，不得用作任何其他目的。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对A公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： （正文） 一、本次股权转让双方的主体资格 1.转让方的主体资格 本次股权转让的转让方A公司现持有北京市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号：____________________，注册资本：________万元人民币，经营范围：________________________。 2.受让方的主体资格 本次股权转让的受让方B公司现持有国家工商行政管理总局核发的《企业法人营业执照》，注册号：____________________，注册资本：________万元人民币，经营范围：________________________。 根据B公司提供的《资产负债表》（合并，未经审计），截止____年____月____日止，B公司净资产为________元人民币，本次受让C公司股权后，B公司合并报表的长期投资累计不超过其净资产的50%。 本所律师认为：本次股权转让双方均为依法设立并有效存续的企业法人，具备本次股权转让的主体资格。 二、本次股权转让的内容 1.本次股权转让的标的 根据A公司与B公司____年____月____日签订的《关于转让C公司股份的合同书》（下简称《股份转让合同》），本次股权转让的标的为A公司持有的C公司________万股法人股，占C公司现总股本的____％。 根据C公司出具的证明材料并经本所律师适当核查，A公司合法持有C公司____％的股权，不存在纠纷、质押及其他股权受限制的情形。 2.本次股权转让的价格 根据《股份转让合同》，本次股权转让价格以经____________资产评估有限责任公司的评估值为基础（评估值为________万元），并考虑该股份未来的收益能力，约定股权转让价款为________万元人民币。 3.付款方式及期限 根据《股份转让合同》，B公司应在合同开始履行之日起____个工作日内向A公司支付全部股权转让价款。 4.合同的生效 根据《股份转让合同》的约定，该合同生效日为A公司、B公司各自股东大会决议通过之日。如双方召开股东大会时间不同，则合同生效日以后召开的股东大会决议时间为准。 5.合同的履行 根据《股份转让合同》的约定，该合同自____年____月____日开始履行，双方在付款之日起____个工作日内办理股权转让的法律手续。C公司股权正式登记过户至B公司名下之前，仍由A公司行使股权，并享有股份收益。股份收益的计算标准为：以C公司经审计的年度合并财务报表反映的净利润与股权转让价款在相关期间的银行同期贷款利息孰高的原则计算，并由B公司在年度财务审计报告出具之日起____日内以现金方式支付给A公司。 6.合同的终止 根据《股份转让合同》的约定，合同开始履行前如C公司发生停业、歇业、破产、解散等情形，则合同自行终止，双方互不承担违约责任。 本所律师认为：《股份转让合同》的内容符合中国现行有关法律、法规的规定，《股份转让合同》在其约定的生效条件成就时即依约生效，在其约定的履行时间依法可以履行，合同履行完毕前由A公司行使股权并享受股权收益符合法律规定。如在合同开始履行前C公司发生停业、歇业、破产、解散等情形，合同可以依约终止。 三、本次股权转让的授权与批准及相关法律程序 经审查，本次股权转让已完成以下批准及法律程序： 1.根据____年____月____日B公司第____届第____次董事会决议，本次股权转让已得到B公司董事会的批准； 2.根据____年____月____日A公司第____届第____次董事会决议，本次股权转让已得到A公司董事会的批准； 3.就本次股权转让，____________________资产评估有限责任公司已出具__________评报字（）第____号《资产评估报告书》； 4.就本次股权转让，A公司已聘请________________________证券股份有限公司出具独立财务顾问报告。 本所律师认为：本次股权转让已获得部分的批准和授权，尚需完成下列批准及法律程序： 1.A公司股东大会决议批准本次股权转让； 2.B公司股东大会决议批准本次股权转让； 3.________________________证券股份有限公司对本次股权转让出具独立财务顾问报告；&,amp;,lt;,/FON,T> 4.A公司依法公告、报告； 5.就本次股权转让向C公司的工商登记机关办理股东变更登记手续。 四、本次股权转让的关联交易及同业竞争 1.关联交易 A公司与B公司的控股股东均为D公司，本次股权转让构成关联交易。 本所律师认为：A公司、B公司各自股东大会审议本次股权转让时，应在关联股东回避的情况下，按照公平交易原则作出决议，并由A公司按关联交易的法律程序公告、报告和备案。 2.同业竞争 根据A公司出具的《关于与B公司同业竞争情况的说明》并经本所律师适当核查，本所律师认为：虽然C公司与B公司的业务部分类似，鉴于A公司并非C公司的控股股东，故A公司与B公司尚不存在同业竞争。本次股权转让完成后，A公司与B公司将根本解决可能发生的同业竞争问题。 五、A公司在本次股权转让后的上市资格 经本所律师对A公司在本次股权转让后的上市资格进行审查： 1.未发现A公司有不按规定公开财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载的行为； 2.未发现A公司在本次股权转让中有重大违法行为。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本所律师认为，A公司在本次股权转让后仍符合上市条件。 六、信息披露 经本所律师审查，未发现A公司本次股权转让有应披露而未披露的合同、协议、安排。 七、结论意见 综上所述，本所律师认为：在完成本法律意见书所述之尚未取得的批准和法律程序后，本次股权转让即符合《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规及规范性文件的要求。 本法律意见书正本一式五份，无副本。 本法律意见书由经办律师签署并加盖本所公章方生效。 （以下无正文） ××律师事务所（公章） 经办律师：（签字）____________ ____年____月____日 关于××证券公司增资扩股的法律意见书（范本） ××股字[ ]第 号 致：××证券股份有限公司 北京市××律师事务所（以下简称“本所”）接受××证券公司（以下简称“××证券”或“股份公司”）的委托，根据双方签订的《法律服务协议》，担任××证券股份有限公司增资扩股的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求出具本法律意见书。 本所律师依据相关规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，对××证券增资扩股所涉及的相关事宜发表法律意见。 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对××证券增资扩股的行为以及相关文件、材料的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为××证券增资扩股所必备的法定文件，随其他文件、材料一同上报有关部门，并愿意承担相应的法律责任。 本所律师在工作过程中，已得到××证券的保证：即股份公司业已向本所律师提供了本所律师认为制作本法律意见书及其他相关文件所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，副本与正本一致，复印件与原件一致，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件作为制作本法律意见书的依据。 本法律意见书仅供××证券增资扩股报请审批之目的使用，不得用作其他任何目的。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现发表如下法律意见： 一、××证券本次增资扩股申请文件的真实、准确、完整性 ××证券就本次增资扩股事宜向中国证监会递交了下列申报材料：1××证券公司关于增资扩股的申请报告；2、增资协议书；3、××证券公司关于同意增资扩股的股东大会决议；4、增资股东背景材料；5、××证券公司增资扩股后的股权结构图；6、××证券公司背景资料； 7、本次增资扩股的法律意见书、律师事务所及经办人员资格证书；8、本次增资扩股的评估报告、评估备案表、评估事务所及经办人员资格证书；9、截至 年月 日××证券、××证券审计报告、会计师事务所及经办人员资格证书；10、增资股东最近一年经审计财务报表、会计师事务所及经办人员资格证书；11、××证券公司对增资扩股后股东间关联关系、一致行动人关系的说明；12、增资股东《关于入股××证券股份有限公司有关情况的说明与承诺》；13、××证券公司及主要负责人承诺书；15、关于××公司所持××证券股权未变更至××公司的说明。 本所律师经核查后认为：××证券关于本次增资扩股事宜的申报材料真实、准确、完整，符合中国证监会的相关要求。 二、××证券本次增资扩股行为及过程的合法性 （一）××证券的内部决策程序 经本所律师核查， 年 月××证券分别召开了第一届董事会第 次会议和 年第 次临时股东大会，审议通过了《××证券定向发行股份的议案》等相关议案并形成了决议，根据上述董事会及股东大会决议，××证券本次定向发行股份方案的主要内容包括： 1、本次定向发行的股份全部用于购买××证券控股子公司——××证券有限责任公司（以下简称“××证券”）小股东××公司（以下简称“××投资”）、××公司（以下简称“徐州××”）、××公司等三家公司所持有的合计 万元××证券股权[其中：××所持有的 万元××证券股权已被××市财政局于年以“ 号”文划转给了国有资产授权经营公司—××公司（以下简称“××投资”）持有]。 2、发行数量： 万股，每股面值为人民币1.00元。 3、换股比例：根据具有从事证券业务评估资格的北京××资产评估有限责任公司出具的“ 号”《资产评估报告书》，截至 年9月30日，××证券的净资产为 万元，每股净资产为 元，分红后净资产为 元/股；根据评估公司出具的“ 号”《资产评估报告书》，截至 年 月 日，××证券的净资产为 万元，每元出资额对应的净资产为 元。根据上述资产评估结果，××证券与上述××证券三家小股东协商确定换股比例为：1:1.89，即每1股××证券股份可换取1.89元××证券股权。 4、发行对象、认购数量、股款支付方式 A、××投资，其以所持××证券 万元股权作为股款支付方式认购××证券本次定向发行的 万股股份； B、徐州××，其以所持××证券 万元股权作为股款支付方式认购××证券本次定向发行的 万股股份； C、××投资，××市财政局已于 年将××持有的 万元××证券股权划转给了××投资，××投资以该等股权作为股款支付方式认购××证券本次定向发行的 万股股份。 5、本次定向发行股份后新增股东及其持股比例 本次定向发行股份完成后，××投资、××投资、××成为××证券的新增股东，其中：××投资持有 万股股份（持股比例为 %）、××投资持有 万股股份（持股比例为 %）、××持有 万股股份（持股比例为 %）。 6、本次定向发行股份后××证券的注册资本 本次定向发行股份后，××证券股份总数为 万股，每股面值人民币1元，注册资本为人民币 万元。 （二）××证券关于本次定向发行股份在国有资产管理部门的备案情况 年 月 日，××证券在××省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“××省国资委”）办理了与本次定向发行股份相关的资产评估等事宜的备案登记手续。 （三）股份认购人（新增股东）内部决策、外部批准情况 1、××投资的内部决策、主管机关批准情况 年 月 日，××投资董事会同意将万元××证券股权按评估结果全额置换为××证券××万股股份。 年 月 日，××投资的主管部门××市国有资产监督管理委员会以“ 号”《关于同意置换所持××证券有限责任公司股权的批复》同意××投资将 万元××证券股权按评估结果全额置换为××证券股份。 2、××投资的内部决策、主管机关批准情况 年 月 日，××投资董事会同意认购××证券股份，以持有的万××证券股权换取××证券 万股股份。 年 月 日，××投资的主管部门××市人民政府国有资产监督管理委员会以“ 号”《关于同意××投资公司置换股份的批复》同意××投资将所持××证券 万股按1:1.89的换股比例置换成××证券 万股份。 3、××的内部决策、主管机关批准情况 年 月 日，××董事会同意以所持 万元××证券股权认购××证券 万股股份。 年 月 日，××的主管部门××市财政局以“ 号”《市财政局关于同意所持××证券有限责任公司股权置换的批复》同意××将所持××证券 万元股权全额置换为××证券的股份。 （四）股份认购协议及签署情况 年 月，××证券与新增股东签订了《股份认购协议》，协议约定新增股东认购的股份数、认购方式、定价原则、支付方式及换股比例、限售期等，该协议自各方签字并加盖公章之日起成立，自中国证监会批准后生效。 据此，本所律师认为：××证券本次增资扩股（定向发行股份）行为及过程合法，不存在潜在法律障碍或者纠纷。 三、新增股东的股权结构、本次增资扩股后××证券的股权结构及股东间的关联关系或者一致行动人关系披露情况 （一）根据××证券提供的材料并经本所律师核查，新增股东的主体资格和股权结构情况如下： 1、××投资，系在××省××工商行政管理局登记注册并合法存续的具有独立民事主体资格的企业法人，成立于 年 月 日，现持有注册号为： 《企业法人营业执照》，住所：××市××路 号，注册资本： 万元人民币（实收资本万元人民币），法定代表人：××，经营范围：××。××投资为国有独资的有限责任公司，××市人民政府委托××市国有资产管理委员办公室对其代为履行出资人职责。 2、××投资，系在××省××工商行政管理局登记注册并合法存续的具有独立民事主体资格的企业法人，成立于 年 月 日，现持有注册号为：××《企业法人营业执照》，住所：××市××路 号，注册资本： 万元人民币（实收资本 万元人民币），法定代表人：××，经营范围：××等。××投资为国有独资的有限责任公司，其直属于××市人民政府，为××市人民政府授权经营国有资产的企业。 3、××公司，系在××省××工商行政管理局登记注册并合法存续的具有独立民事主体资格的企业法人，成立于 年 月 日，现持有注册号为： 《企业法人营业执照》，住所：××市××路 号，注册资本： 万元人民币（实收资本万元人民币），法定代表人：××，经营范围：××。××公司为国有独资的有限责任公司，××市财政局持有其100%股权。 本次定向发行股份完成后，××证券实际控制人未发生变更，仍为××省国资委。 （三）本次定向发行股份后股东间的关联关系或者一致行动人关系披露情况 1、根据新增股东提供的材料并经本所律师核查，新增股东的股权结构已披露至最终权益持有人，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理××证券股份的情形；新增股东相互之间不存在关联关系或者一致行动人关系，且与××证券原有股东间无关联关系或者一致行动人关系。 2、根据××证券提供的材料并经本所律师核查，本次定向发行股份完成后，××证券股东之间的关联关系如下：××公司持有××公司 万股，占该公司总股份的 %；××公司持有××公司法人股 万股，占该公司总股份的 %；××省企业集团有限公司持有××省××有限公司 万股，占该公司总股份的 %；××省××集团有限公司、××控股有限公司、××集团有限公司、××投资集团有限公司、××有限公司、××集团有限公司、××集团有限公司均为××省国资委独资的国有企业；××股份有限公司的控股股东××公司为××省国资委独资的国有企业。除以上关联关系外，其它股东之间不存在关联关系或者一致行动人关系。 据此，本所律师认为：新增股东的股权权属清晰，不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理××证券股份的情形；新增股东间及其与××证券原有股东间的关联关系或者一致行动人关系已详尽披露；本次增资扩股后××证券股权权属清晰。 四、新增股东及其实际控制人具备法定的资格条件 （一）新增股东的主体资格见本法律意见书“三、新增股东的股权结构、本次增资扩股后××证券的股权结构及股东间的关联关系或者一致行动人关系披露情况（一）”部分所述。 （二）根据新增股东××投资、××投资、××公司的承诺并经本所律师核查，新增股东已充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。 （三）根据新增股东××投资、××投资、××公司的承诺并经本所律师核查，新增股东已充分知悉××证券财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。 （四）根据新增股东××投资、××投资、××公司的承诺并经本所律师核查，新增股东自持股之日起36个月内不转让所持××证券股份。 （五）根据本次定向发行股份的方案，新增股东××投资、××投资、××公司均系以其合法持有的××证券股权作为股款支付方式认购××证券的股份，新增股东具备出资能力。 （六）根据新增股东××投资、××投资、××公司最近一年经审计财务报表及对外投资情况说明并经本所律师核查，各新增股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对××证券的投资额）不超过其净资产。 （七）根据新增股东××投资、××投资、××公司最近一年经审计财务报表及对外投资情况说明并经本所律师核查，新增股东符合“参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家”的政策要求。 据此，本所律师认为：××证券本次增资扩股的新增股东及其实际控制人具备法定的资格条件，但尚需得到中国证监会的核准。 五、新增股东及其实际控制人信誉良好 根据工商、银行、税务、国有资产管理等相关部门出具的证明并经本所律师核查，新增股东××投资、××投资、××公司信誉良好，无不良诚信纪录，新增股东的实际控制人均为国有资产管理机构，信誉良好。 六、结论性法律意见 综上，本所律师认为：××证券本次增资扩股行为合法、合规，新增股东及其实际控制人具备法定资格且信誉良好，但尚需得到中国证监会的核准。 上海律师关于公司企业联营合同纠纷法律意见书 致：上海真达能源贸易有限公司 本律师接受贵司委托，就贵司关于沛县压兴物资贸易公司（以下称压兴公司）、沛县大屯矿区虹仓物资贸易有限公司（以下称虹仓公司）、上海去甫贸易有限公司（以下称去甫公司）联营协议书履行发生纠纷一事，在一系列法律分析基础上，就有关法律问题，出具以下法律意见。 一、情况概述 贵司和压兴公司、虹仓公司、去甫公司于2007年10月24日签订了一份联营协议书（以下称协议书），内容为贵司和前述三公司联营合作分别出资50万、150万、20万、40万经营平庄能源股份公司（以下称平庄公司）的煤炭业务，经锦州港销往上海，并约定由压兴公司、虹仓公司向贵司提供钱款，统一由贵司汇出给去甫公司后再背书给平庄公司，并约定收货人为贵司，待经营本金及利息到款至贵司后再统一由贵司向其他三公司进行分配支付，去甫公司对本金及利润的分配向贵司及压兴公司、虹仓公司承担担保责任。 但协议书在履行过程中，去甫公司擅自收货，并将经营款占有己有，后经四方于2008年2月20日协商，形成补充协议约定：去甫公司将已出售平庄公司煤炭所得全部款项在该协议签署后5个工作日内汇入贵司帐户，并抽出资金50万元汇入压兴公司，由去甫公司进行相关补救措施，并对资金款的回收及联营协议书得不到履行而给其他三方造成的损失承担全部责任。但该协议签署后，仍然未得到履行，直至压兴公司、虹仓公司将贵司和去甫公司起诉至沛县法院。 二、法律关系分析 从协议书中可以反映出：贵司与压兴公司、虹仓公司、去甫公司之间建立了联营合作关系，合作四方之间皆有相对明确、具体的分工，即四方除提供各自相应的投资款外，贵司还负责经营资金的统一进出和接收货物，去甫公司负责具体买卖事务的处理。 从补充协议书里则反映出：去甫公司在处理具体买卖事务的过程中，既没有充分保障煤炭买卖合同的实际履行，也没有将经营的煤炭款打入贵司帐户，以致四方签署的协议书得不到履行，并确定了去甫公司有义务实施各种积极补救措施和行为，以避免、减少其违约行为而给其他三方带来的损失，但去甫公司再次违约未履行。 三、法律责任分析 以上事实和分析表明：贵司在联营协议履行过程中，除了提供投资款，还有权接收货物，有权监督、掌控、分配经营收入的资金。但去甫公司擅自接收、处分货物、并将货款截留，拒绝将货款提供贵司由贵司统一安排分配。因此，去甫公司的违约行为是四方签订的联营协议书得不到如约履行的根本原因，尤为值得注意的是去甫公司在构成对联营协议书的违约后，在补充协议中其表示将会积极采取诸多补救措施，以避免、减少给贵司及压兴公司、虹仓公司可能产生的损失，但其再次根本违约没有履行，直至诉讼纠纷的发生。 综上可以看出，四方联营合作关系的破裂系去甫公司的违约行为所致，而贵司及压兴公司、虹仓公司则是联营协议书的守约方。 贵司负责监督、掌控、分配经营收入的资金，并不意味着对压兴公司、虹仓公司承担无条件的付款义务。首先，四方之间是联营合作关系，即四方分别投资，明确分工，应各司其职，贵司负责监督、掌控、分配经营收入的资金，这只是分工不同；其次，贵司负责监督、掌控、分配经营收入的资金，还需要其他合作方（尤其是去甫公司）的配合，如果去甫公司不提供经营收入，你司根本无法履行这一职责，对压兴公司、虹仓公司进行本金和利润分配也就无从谈起；再次，贵司和压兴公司、虹仓公司、去甫公司既然是联营合作关系，根据法律规定，应当是合作互利，共享利润，共担风险，而经营收益并非贵司独自享有，由你司承担经营产生的风险及责任既没有任何约定，也不符合法律规定，没有任何法律依据。 相反，从联营协议书第七条及补充协议第二条、第三条第二款中皆可以看出，去甫公司应尽的义务及应承担的责任，结合去甫公司在实际履行协议过程中的违约行为，可以得出的结论是：因联营合作发生纠纷的所有法律责任应由去甫公司承担而非贵司。 四、法律依据 1、《中华人民共和国民法通则》 2、《中华人民共和国合同法》 3、《最高人民法院关于贯彻执行（中华人民共和国民法通则）若干问题的意见》 4、《最高人民法院关于审理联营合同纠纷若干问题的解答》 五、证据支持 1、联营协议书 2、补充协议 3、当事人相关陈述 六、律师建议 1、根据补充协议第十条之规定，贵司可就现在已发生的诉讼，提起管辖权异议，要求将案件移送至上海法院管辖。 2、现在发生的诉讼案件，是压兴公司、虹仓公司对贵司和去甫公司提起的。贵司作为被告方，有理由抗辩压兴公司、虹仓公司的诉求，但这仅是抗辩压兴公司、虹仓公司的诉求，贵司不可能因为抗辩压兴公司、虹仓公司的诉求而挽回贵司已发生的损失，因此，贵司针对现已发生的沛县诉讼案，除了作为被告积极应诉外，还应当以原告的身份对去甫公司提起诉讼，向其主张违约责任，并积极采取财产保全措施，查封现存于平庄公司的煤炭，以便于将来胜诉后执行工作的顺利开展。 本意见书系基于贵司向本律所提供联营协议书、补充协议及相关陈述而出具，不作为任何证据使用。 顺颂商祺！ |
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